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证监会稽查总队成立 证券执法体制迎来重大改革 |
2007年11月16日 新华社
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随着中国证监会稽查总队１６日上午宣告成立，经历重大改革之后的中国证券执法体制初步形成。新的体制不仅实现了证券执法的集中高效管理，而且稽查力量将翻番。
证监会有关负责人介绍，此次改革主要包括四个方面的内容：一是设立中国证监会行政处罚委员会，下设办公室；二是合并稽查一局、二局为稽查局，即首席稽查办公室，这一机构已经开始运行；三是设立中国证监会稽查总队，核定编制１７０名；四是增加证监会派出机构稽查力量１１０名。
这次改革完成后，证监会稽查人员将达到６００人，比原来的人数增加一倍。有关案件的调查将分为非正式调查和正式调查两个阶段，与国际惯例一致。稽查局内设立案处，负责接收有关举报信息，进行即时调查，并根据调查结果确定是否立案。
在新的体制下，首席稽查负责统一协调、指挥全系统的稽查工作；稽查局主要负责组织、协调、指导、督促案件调查，负责立案、复核及行政处罚的执行，负责跨境执法合作及行业反洗钱工作；稽查总队主要负责调查内幕交易、市场操纵、虚假陈述等重大案件，以及涉及面广、影响大的要案、急案、敏感类案件；地方稽查局及各地方监管局的稽查力量，主要负责辖区内案件的调查，以及非正式调查和各类协查工作；行政处罚委员会负责所有案件的审理。
证监会有关负责人称，这次改革的重点，一是从制度上确定了证监会几年来推行的“查、审分离”模式，形成了调查与处罚权力的相互制约机制，提高了执法的专业、效率和公正水平；二是建立集中统一指挥的稽查体制，提高快速反应能力和整体作战效能；三是适应市场发展的需要，进一步增强了稽查力量。
几年来，随着证券市场的快速发展，对外开放程度的逐步提高，证券违法违规行为呈现出新型化、多样化、网络化的特征，案发数量增多，恶性案件时有发生，严重扰乱市场秩序，给证券市场的规范发展带来了巨大挑战。
证监会表示，执法体制的改革，就是为了优化执法资源，充实执法力量，加强组织管理，集中统一指挥，坚决查处各类违法违规行为，切实保护广大投资者的利益。
目前，中国证监会有关部门正在积极组织改革方案的具体落实，各项调整有序进行，人员和业务平稳过渡，内部整合已初步完成，稽查总队的首批人选正陆续到位，并已开始在全国范围内选聘会计、法律、财经、计算机等专业人员。此次招聘人员８０人，均属正式编制，工作地点在北京，报名截止时间为１１月２３日。 （记者赵晓辉、陶俊洁）
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