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证监会改革证券执法体制 新体制期盼高效率 |
2007年11月19日 人民网－《人民日报》
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我国证券执法新体制将实现证券执法的集中管理，行政处罚委员会、稽查局、稽查总队、派出机构稽查力量各司其职，整体稽查力量翻番。这一改革优化了执法资源，充实了执法力量，颇为引人关注。
今年以来，股市不断走“牛”，各类违法违规行为也“不甘寂寞”：杭萧钢构、基金经理老鼠仓……每一起案件的曝光，都成为市场的焦点。正如专家所言，随着证券市场的快速发展，尤其是股权分置改革完成后，大股东等相关各方对股价更为关注，证券违法违规行为呈现出新型化、多样化、网络化的特征。在这一背景下，新的执法体制能否有效遏制违法违规行为，是市场最为关心的问题之一。
新体制是否有足够“威力”，执法效率是重要指标。近年来，证券监管部门查处了不少大案要案，震慑了违法违规行为。但不少市场人士认为，在执法效率上还有提高空间。有的违法违规行为发生后，相关股票价格出现明显异动，市场传闻满天飞，监管却未能快速介入；有的违法违规行为早已发生，处罚结果却在几年之后才得以公布。在新的执法体制下，这一状况将有望改观。
从立案环节看，这次改革后，证监会稽查局新设了专门的立案处，立案处的职能是面向全市场，收集违法违规行为的信息，主动寻找线索，及时进行立案处理。这一新机制无疑会提高立案效率。
从调查环节看，这次改革大幅增加了专业调查力量。改革完成后，证监会稽查人员将达到600人。“人多力量大”，在此基础上，查案的效率自然会提高。
从审理环节看，这次改革从制度上确定“查、审分离”模式，行政处罚委员会负责所有案件的审理，形成调查与处罚的相互制约，从而保证审理的专业和效率。
另外，与国际惯例一致，此次改革还引入了“非正式调查”的概念，即在正式调查程序启动之前展开相对简便、灵活和快捷的非正式程序。从成熟资本市场的情况看，申请获得正式调查令的程序一般需要几周时间，而非正式调查程序的展开往往几个小时就可以完成。从而可以避免繁琐的申批程序，提高调查效率。
当然，经历此次改革后，我国证券执法体制还只是初步形成。就提高执法效率而言，还可以有更多的制度创新。比如，证监会主席尚福林今年年初曾表示，积极探索证券期货监管执法中的行政和解模式。在美国，90%以上的证券案件并非通过行政机关的处罚完成，而是通过行政和解方式解决。和解制度有利于有限监管资源的优化配置，使监管人员将时间和精力投入更多、更重要案件的查处，无疑可以有效提高执法效率。
《人民日报》 ( 2007-11-19 第06版 )
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